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枇杷叶,申万宏源集团股份有限公司2019半年度陈述摘要-w优德88com

admin 优德88中文 2019-09-06 277 0

一、重要提示

1.1本半年度陈说摘要摘自半年度陈说全文,出资者欲了解本公司的运营效果、财务状况及未来打开规划,应当仔细阅览一起刊载于我国证监会指定媒体上的半年度陈说全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高档办理人员确保半年度陈说内容的实在、精确、完好,不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并承当单个和连带的法律责任。

1.3本半年度陈说经公司第四届董事会第四十四次会议审议经过。会议应参与表决董事11人,实践参与表决董事11人。没有董事、监事、高档办理人员声明对半年度陈说内容的实在性、精确性、完好性无法确保或存在贰言。

1.4本公司董事长储晓明先生,财务总监阳昌云先生及方案财务部负责人张艳女士声明:确保本半年度陈说中财务陈说的实在、精确、完好。

二、公司根本状况

2.1根本状况简介

2.2首要财务数据和财务方针

兼并 单位:元

母公司 单位:元

截止发表前一生意日的公司总股本

2.3净本钱及有关危险操控方针(以申万宏源证券母公司数据核算)

单位:元

2.4公司股东数量及股东持股状况

单位:股

注:1.公司H股股东中,非挂号股东的股份由香港中心结算(署理人)有限公司代为持有;

2.上表中,香港中心结算(署理人)有限公司所持股份种类为境外上市外资股(H股),其他股东所持股份种类均为人民币普通股(A股)

2.5控股股东或实践操控人改变状况

适用 不适用

2.6公司债券状况

2.6.1公司债券根本信息

1.2016年揭露发行公司债券

2.2018年揭露发行公司债券

3.2019年非揭露发行公司债券

2.6.2到陈说期末的财务方针

三、运营状况评论与剖析

3.1陈说期运营状况简介

3.1.1概述

2019年上半年,世界政治经济局势不确定性添加,中美经贸冲突的打开局势尚不明亮,一起国内稳添加方针不断推出,金融供应侧变革逐见实效。2019年上半年,国内证券商场整体呈现先强后弱格局。详细来看,上证综指、深证成指上半年涨幅别离为19.45%、26.78%。

在科创板紧锣密鼓推出、供应侧变革进一步深化、以发表为中心的监管要求日益增强、出资者维护力度不断晋级的环境下,公司仔细履行股东大会、董事会布置要求调整布局、加速转型、防控危险,在运营收入、净赢利、总财物、净财物、加权均匀净财物收益率及职业排名等方面均获得较好效果。

3.1.2主运营务剖析(一)整体状况

2019年上半年,公司完结运营收入104.84亿元,较上年同比添加72.58%;赢利总额40.03亿元,较上年同比添加52.93%;归属于母公司股东的净赢利32.02亿元,较上年同比添加54.99%;根本每股收益0.14元/股,较上年同比添加55.56%;加权均匀净财物收益率4.34%,较上年同比添加1.20个百分点。到2019年6月30日,公司总财物3,790.47亿元,较年头添加9.01%;归属于母公司股东权益805.13亿元,较年头添加16.01%。

(二)主运营务剖析

申万宏源集团旗下包含申万宏源证券、申万宏源工业出资、申万宏源出资、宏源期货、宏源汇智、宏源汇富等子公司,事务包含企业金融、个人金融、安排服务及生意、出资办理四大板块。

1.企业金融事务

企业金融事务以企业客户为方针,包含出资银职事务和本金出资事务。其间:出资银职事务包含股权融资、债款融资、财务顾问等;本金出资事务包含股权出资、债款出资、其他出资等。

(1)出资银职事务

2019年上半年,A股股权融资总额6,125亿元,同比下降13.68%;公司债发行总额10,506亿元,同比添加78.16%;企业债发行总额1,585亿元,同比添加76.90%(WIND,2019)。

公司出资银职事务在方针支撑直接融资,公司债商场回暖的布景下,活泼服务本钱商场变革和科技立异国家战略,紧抓商场时机,全力参与科创板建造,持续加大新项目开辟力度,进步项目储藏。陈说期内,共完结A股股权融资项目4个,融资金额48.57亿元;并购重组生意家数2家,职业排名第6位,生意金额151.83亿元;企业借主承销项目11家,主承销家数排名第4位,主承销金额57.39亿元;公司借主承销项目29家,主承销金额187.42亿元;场外事务一级商场引荐挂牌项目3个,定向增发项目22家次,一级商场职业排名第二。

(2)本金出资事务

公司及所属宏源汇智、申万立异投等多个子公司打开本金出资事务。

2019年上半年,公司在严厉防备危险的前提下,环绕实体经济需求,大力加强出资途径建造,尽力开辟优质客户来历,持续做强本金出资事务;一起,依托本钱商场,发挥内部的协同优势,活泼推动事务转型立异,稳妥拓宽事务规模、丰厚出资种类,进一步完善财物装备结构。

宏源汇智深化与战略客户、中心客户的事务协作,不断夯实客户办理、盈余才能根底;活泼推动夹层出资、城市更新项目、债转股项目、医疗工业基金项目、省级新旧动能转化基金项目等事务,拓宽多元投向,优化财物装备。

申万立异投深化财物布局调整,要点推动股权出资及科创板跟投、金融产品出资、不动产基金的出资布局。

2.个人金融事务

个人金融事务首要包含证券生意、期货生意、融资融券、股票质押式融资以及金融产品出售等。

(1)证券生意事务

2019年上半年,A股商场交投较活泼,上证综指和深证成指别离上涨19.45%和26.78%,沪深两市2019年上半年沪深两市股票日均成交额5,873.61亿元,同比添加33.92%,佣钱竞赛持续白热化。

公司证券生意事务条线尽力战胜职业竞赛进一步加重等晦气条件,活泼习惯客户结构和服务需求的深化改变,经过拓宽途径建造、强化品牌宣扬、推动客户分层、加强队伍建造、布局风口事务等系列行动,加大客户财物引入和盘活力度,获得了杰出的成效。到陈说期末,公司证券客户保管财物2.96万亿元,较上年底添加23.85%;完结署理生意事务净收入17.63亿元,持续位居职业前列。

(2)期货生意事务

公司经过申万期货、宏源期货打开期货生意事务。

2019年上半年,申万期货以期货、期权新种类上市为抓手,不断夯实生意事务根底,以产品化事务、归纳金融事务为抓手持续推动立异事务打开,完结日均权益同比添加17.29%。申万期货及其危险办理子公司与公司协作落地甘肃会宁县玉米“稳妥+期货”项目,获批上海期货生意所天然橡胶项目,规划职业榜首;申万期货危险办理子公司期货做市事务职业归纳排名独占鳌头,荣获上海期货生意所优异做市商荣誉称号。

宏源期货加大商场开发和客户营销力度,加速优质财物引入,进一步稳固生意事务规划,日均客户权益和客户权益峰值创前史新高;持续做强危险办理子公司,进一步扩展基差买卖等事务规划,活泼打开场表里期权事务、动力煤和白银做市事务、股指期权、甲醇和棉纱期货做市仿真,危险办理子公司运营收入同比添加294%; 持续强化客户办理才能、投研才能、事务协同才能等中心才能建造,夯实打开根底。

(3)融资融券事务

2019年上半年,沪深股市有所回暖,商场融资融券需求相应上升,融资融券余额从2019年头的7,557.04亿元添加至2019年6月末9,108.17亿元,增幅20.53%(生意所网站)。

公司融资融券事务条线经过创设与开发资券融通立异产品、安排与辅导分支安排事务推行、强化客户差异化办理,严控事务危险等系列办法,坚持了融资融券事务的商场位置。截止陈说期末,公司融资融券事务期末余额483亿元,商场占有率5.30%,持续坚持职业榜首队伍,坚持担保份额为243.36%。

(4)股票质押式融资事务

公司股票质押式融资事务条线活泼应对商场环境改变,经过“控规划、调结构、促事务”,在原则层面进一步加强事务办理、严厉项目准入、加强项目评定,打开事务自查、履行贷后办理等系列行动,尽力化解股票质押项目危险,完结了股票质押事务的安稳打开。截止陈说期末,公司股票质押事务余额322.26亿元,较2018年年底下降114.57亿元,均匀履约确保份额为240.62%。

(5)金融产品出售事务

公司金融产品出售包含出售公司自行开发的金融产品及第三方开发的金融产品,金融产品类型包含财物办理方案、收益凭据、公募基金、私募基金、商业银行的理财产品及其他金融产品。

2019年上半年,公司金融产品出售事务条线公、私募左右开弓,表里部协同并进,加强自有财物办理方案创设及办理,深挖收益凭据潜能,与基金公司打开权益类公募基金做市服务,引导分支安排将资源向优质私募头部会集,加强私募事务的署理、双融、财富办理的归纳开发,进步对分支安排私募事务的服务和协同力度,加速信任、银行理财固定收益类产品的引入。陈说期内,公司出售自行开发金融产品318.65亿元,署理出售第三方金融产品223.55亿元。

3.安排服务及生意事务

安排服务及生意事务包含主生意商服务、研讨咨询以及自营生意。

(1)主生意商事务

公司主生意商服务包含生意座位租借、PB系统及基金行政服务。

2019年上半年,公司进一步推动安排客户归纳金融服务,座位租借事务持续稳固,上半年完结座位租借收入2.16亿元,座位租借事务市占率4.40%;PB系统事务方面,到陈说期末,PB系统运转安排账户414家,总规划约1,324亿元;基金行政服务方面,公司经过了ISAE 3402世界鉴证,成为基金行政服务职业少量几家经过而且接连两年经过该项世界鉴证的基金行政服务安排之一,现在公司已获得证券出资基金保管事务资历。

(2)研讨咨询事务

公司首要经过控股子公司申万研讨所打开研讨咨询事务。

2019年上半年,申万研讨所环绕专业化、途径化、全球化战略,不断进步研讨质量和商场影响力。陈说期内,申万研讨地点东方财富2019年上半年券商研讨实力排名的深度研报和阅览次数两个重要评比维度中位列第二;打开8场中心客户党建共建活动、中心客户路演6,800多人次;为科创板建造供给智力支撑,发布陈说100余篇,举行科创板系列会议,赢得了科创板研讨影响力的先声;研讨服务“立异化+精品化”,申万研讨所策划的“回乡见识”系列研讨遭到业界和社会的广泛重视;立异运用视频办法发布春季陈说,总阅览数到达1,000多万人次,宣扬效果明显。

(3)自营生意

FICC出售及生意事务

2019年上半年,流动性整体坚持宽松,公司FICC事务条线紧跟债券商场打开,财物装备与波段操作偏重,事务收益率明显逾越同期中债-归纳全价(总值)指数、开放式纯债型基金收益率均值;大宗产品、黄金等立异事务打开势头杰出,成功获得国债期货做市资历。

权益类出售及生意事务

2019年上半年,国内本钱商场体现先强后弱,A股商场打开上有顶下有底的震动走势。公司出资生意事务条线掌握上半年股票商场呈现的反弹时机,优化财物装备,获得较好的出资收益一起活泼拓宽各类立异事务,请求产品期权做市资历,预备沪伦通跨境转化与做市事务。

4.出资办理事务

出资办理事务包含财物办理、公募基金办理以及私募基金办理等。

(1)财物办理事务

公司首要经过申万宏源证券、申万菱信、申万期货、宏源期货打开财物办理事务。

2019年上半年,公司资管事务条线协同公司表里部资源,适应商场和监管局势改变,尽力战胜外部环境的晦气影响,推动专业化变革,进步自动办理才能为主线推动转型,扩大事务途径,丰厚产品系统,进步出资水平。到陈说期末,公司财物办理事务规划6,043.06亿元,期末市占率4.45%,职业排名第7;自动办理月均规划1,430亿元,职业排名第6位。

公司坚持自动办理的打开方向,加强量化对冲、指数增强、FOF等自动办理产品设计与发行,对原有产品按监管新规进行合规化改造,产品成绩大幅上升;深化推动“私募百分方案”,强化与银行、证券、基金、稳妥等金融同业协作,完善安排客户服务网络。

(2)公募基金办理事务

公司首要经过控股子公司申万菱信和参股公司富国基金打开公募基金办理事务。

2019年上半年,申万菱信凭仗资深的投研团队,充沛展现了在指数和量化出资才能方面的职业竞赛力。旗下申万菱信中证500指数优选增强、申万菱信上证50ETF等两只产品的排名进入同类前10位;中证500指数优选增强与中证500指数增强两只500类增强产品排列同类型500指数增强产品的第1位、第2位。富国基金活泼进取,勇于立异,陈说期末办理财物规划5,197亿元,较上年底添加19.75%,自动权益、量化指数、固定收益等各大类产品的整体出资成绩坚持优异,部分产品成绩跻身同类排名前3。

(3)私募股权基金办理事务

公司首要经过申万宏源工业出资、宏源汇富、申万直投等打开私募基金办理事务。

2019年上半年,申万宏源工业出资活泼应对资管新规影响,依托本钱商场,大力开掘上市集团、大型央企等优质客户,活泼推动9个立项项目和18个储藏项目展开。宏源汇富以“研讨+出资+投行”为战略抓手,经过私募股权出资途径作为切入点,整合表里部资源,活泼服务实体经济,加强要点区域、要点安排归纳金融服务协作,新设私募基金办理途径3家,建议建立基金1支,基金总规划15.9亿元。申万直投在持续打开“PE+工业集团+政府”的事务形式的根底上,活泼开辟政府工业母基金办理人的新事务形式,新增基金规划15亿元。

(三)收入与本钱

1.运营收入构成

2019年上半年公司完结兼并运营收入104.84亿元,同比添加44.09亿元,添加72.58% ,运营收入构成项目:

单位:亿元

相关数据发作变化的原因阐明:

(1)手续费及佣钱净收入33.39亿元。其间:受上半年证券商场回暖,交投活泼影响,生意事务手续费净收入较上年同比添加2.21亿元,添加11.59%;受本期股票与债券承销事务添加影响,出资银职事务手续费净收入较上年同比添加1.35亿元,添加33.46%;受资管职业整体规划下降影响,财物办理及基金办理事务手续费净收入较上年同比削减1.72亿元,下降23.86%。

(2)利息净收入14.01亿元,较上年同比添加6.36亿元,添加83.06%。公司依据财政部2018年12月26日印发的《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格局的告诉》有关要求,本期对分类为以摊余本钱计量的金融财物、以公允价值计量且其变化计入其他归纳收益的金融财物等依照实践利率法核算的利息收入,从原出资收益项下调整到利息收入项下。考虑前述利息收入调整要素的影响,公司利息净收入较上年同比下降5.52亿元,削减28.28%,首要是因为公司融出资金和股票质押利息收入削减所造成的。

(3)出资收益与公允价值变化收益算计完结29.72亿元,较上年同比添加8.06亿元。考虑(2)中所述调整要素的影响,公司出资收益与公允价值变化收益算计较上年同比添加19.94亿元,添加203.82%。

(4)其他事务收入25.71亿元,较上年同比添加25.33亿元,首要受期货子公司基差买卖事务规划大幅添加影响,公司产品买卖收入同比大幅添加。

2.运营开销构成

2019年上半年公司兼并运营开销64.69亿元,较上年同比添加30.21亿元,添加87.65%。运营开销构成项目:

单位:亿元

相关数据发作变化的原因阐明:税金及附加0.72亿元,较上年同比削减0.05亿元,下降6.17%;事务及办理费36.35亿元,较上年同比添加3.60亿元,添加11.03%;诺言减值丢失2.73亿元,较上年同比添加1.79亿元,添加190.36%,首要因为股票质押事务减值丢失添加所造成的;财物减值转回0.34亿元,首要因为转回上一年度存货贬价预备所造成的;其他事务本钱25.23亿元,较上年同比添加25.21亿元,首要因为期货子公司基差买卖事务的产品出售本钱添加所造成的。

(四)费用

单位:亿元(五)现金流

单位:亿元

1.运营活动现金流量

2019年上半年,公司运营活动现金净流入154.83亿元,其间客户确保金现金净流入201.12亿元。

除掉客户确保金影响,公司自有资金运营活动现金净流出46.29亿元,首要影响要素有:收取利息、手续费及佣钱现金流入82.13亿元;回购事务现金净流入29.26亿元;融出资金现金净流出56.93亿元;为生意意图而持有的金融东西现金净流出25.21亿元;支交给员工及为员工付出现金27.84亿元;付出利息、手续费及佣钱现金流出22.12亿元;付出各项税费17.88亿元。

2.出资活动现金流量

2019年上半年,公司出资活动现金流量净流入12.68亿元,首要是获得出资收益收到的现金13.65亿元所造成的。

3.筹资活动现金流量

2019年上半年,公司筹资活动现金流量净流入82.24亿元,首要是公司发行债券收到现金379.57亿元;归还债款付出的现金347.26亿元;吸收出资收到的现金76.04亿元;分配赢利、偿付债券利息付出现金30.76亿元。

3.1.3主运营务构成状况(一)主运营务分事务状况

单位:元(二)主运营务分区域状况

1.运营收入区域分部状况

2.运营赢利区域分部状况

3.1.4财物及负债状况(一)财物及负债构成严重变化状况

单位:元(二)以公允价值计量的财物和负债

单位:元(三)到陈说期末的财物权力受限状况

公司所有权遭到限制的财物,详细请拜见“第十节财务陈说,八、兼并报表项目附注1、3、8、10、11、15所有权受限制的财物”的。

(四)公司融资途径及长短期负债结构剖析

1.公司融资途径

公司首要的融资办法包含同业拆借、债券回购、收益凭据、公司债券、次级债券、短期公司债券、短期融资券、诺言事务收益权融资、财物支撑证券、转融资、集团告贷和股权融资等。依据相关的法律法规规矩,公司依据本身的资金需求进行短、中、长时间融资,支撑公司事务的打开。

2.公司长短期负债结构剖析

除告贷和债款融资东西外,公司还经过场内和场外回购融入资金,陈说期末卖出回购金融财物款余额为人民币729.27亿元。上述负债中融资期限在一年以上的为人民币670.96亿元,融资期限在一年以下的为人民币1,261.21亿元,别离占上述债款总额份额为34.73%和65.27%。到陈说期末,公司无到期未归还的债款,公司整体偿债才能较强,流动性危险可控。

3.公司流动性办理方针及办法

公司以“加强自有资金办理,确保自有资金安全,进步自有资金运用功率,操控自有资金运用危险”为办理方针,现已建立了全面危险办理系统及流动性危险办理机制,并经过不断完善流动性储藏办理系统,重视财物与负债在规划、期限、结构上的匹配,进步融资途径多样性,打开流动性危险应急方案演练等,有用防备了流动性危险。陈说期内,公司坚持了满足的流动性储藏,流动性覆盖率和净安稳资金率等监管方针均契合监管标准。

4.公司融资才能剖析

公司已构成以银行间商场同业拆借、银行间商场及生意所商场债券回购、发行公司债券、发行短期融资券、发行次级债券、发行财物支撑证券及融资事务债款收益权转让、经过我国证券金融股份有限公司转融通、发行收益凭据等多种办法为一体的融资系统。公司标准运营,诺言杰出,具有杰出的诺言记载,与商业银行坚持杰出的协作关系,有足够的银行授信额度,具有较强的盈余才能和偿付才能,具有较强的短期和长时间融资才能。

3.1.5比较式财务报表中变化起伏超越30%以上项意图状况

3.1.6出资状况剖析(一)长时间股权出资状况(二)严重股权出资状况

陈说期内,公司无获取的严重股权出资状况。

(三)严重非股权出资状况

陈说期内,公司无正在进行的(四)金融财物出资

1.证券出资状况

单位:万元

2.衍生品出资状况

(1)衍生品出资状况(2)陈说期末衍生品出资的持仓状况

单位:万元

3.2触及财务陈说的相关事项

3.2.1与上一管帐期间财务陈说比较,管帐方针发作改变的状况阐明

公司于2019年度履行了财政部于近年修订施行的以下企业管帐原则:《企业管帐原则第21号一租借 (修订)》《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格局的告诉》(财会[2019] 6号)、《企业管帐原则第7号逐个非钱银性财物交流 (修订)》《企业管帐原则第12号一债款重组 (修订)》,并对管帐方针进行调整。

上述管帐方针改变未对本集团的财务状况和运营效果发作严重影响。

3.2.2与上一管帐期间财务陈说比较,管帐估量和核算办法未发作改变。

3.2.3陈说期内未发作严重管帐过失更正需追溯重述的状况。

3.2.4与上一管帐期间财务陈说比较,兼并报表规模未发作改变。

陈说期内,归入兼并报表规模的子公司未发作改变;本期无新增归入兼并规模的基金及财物办理方案,7个基金及财物办理方案本期不再归入兼并规模。

董事长:储晓明

申万宏源集团股份有限公司董事会

二一九年八月三十日

证券代码:000166证券简称:申万宏源 布告编号:临2019-88

申万宏源集团股份有限公司

第四届董事会第四十四次会议抉择布告

本公司及董事会整体成员确保信息发表的内容实在、精确、完好,没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第四十四次会议于2019年8月30日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室以现场、视频和通讯相结合的办法举行。2019年8月15日,公司以书面办法向整体董事发出了举行董事会会议的告诉。本次会议由储晓明董事长掌管。会议应参与表决董事11人,实践参与表决董事11人,其间陈建民、王洪刚、王凤朝、任晓涛董事、杨秋梅独立非履行董事以通讯办法参与表决,契合《公司法》和公司《规章》的有关规矩。公司部分监事和高档办理人员列席了本次会议。会议经仔细审议并以记名投票办法表决,构成抉择如下:

一、赞同公司按我国境内相关法律法规及我国企业管帐原则等要求编制的公司2019年半年度陈说及半年度陈说摘要(A股)。

赞同公司按《香港联合生意所有限公司证券上市规矩》及世界财务陈说原则等要求编制的公司2019年中期陈说及成绩布告(H股)。

(公司《2019年半年度陈说》及半年度陈说摘要详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn)

表决成果:11票赞同,0票对立,0票放弃。

二、经过《申万宏源集团股份有限公司2019年半年度征集资金寄存与运用状况专项陈说》。(详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn)

表决成果:11票赞同,0票对立,0票放弃。

特此布告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二〇一九年八月三十日

申万宏源集团股份有限公司(证券代码:000166)

2019

半年度陈说摘要

版权声明

本文仅代表作者观点,不代表本站立场。
本文系作者授权发表,未经许可,不得转载。

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